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上海證券交易所關于發布《上海證券交易所會員管理業務指南第1號——投資者適當性管理》的通知
【發布部門】 上海證券交易所【發文字號】 上證函〔2021〕71號
【發布日期】 2021.01.15【實施日期】 2021.01.15
【時效性】 現行有效【效力級別】 行業規定
【法規類別】 證券交易所與業務管理
【全文】法寶引證碼CLI.6.351529    

上海證券交易所關于發布《上海證券交易所會員管理業務指南第1號--投資者適當性管理》的通知
(上證函〔2021〕71號)



各會員單位:

  為做好投資者適當性管理工作,進一步優化市場體驗,提高投資者服務質量,上海證券交易所(以下簡稱本所)對原涉及投資者適當性管理的相關通知、工作函件進行集中清理、優化整合,制定了《上海證券交易所會員管理業務指南第1號--投資者適當性管理》,現予以發布實施。開弓沒有回頭箭

  本所前期通過官方網站或會員專區于2017年1月4日發布的《關于港股通投資者適當性管理要求中證券賬戶及資金

  ······

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